| 中国证监会23日发出通知,要求证券公司严格依法合规经营、
加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平,维护
投资者合法权益,促进证券行业持续健康发展。
证监会在《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教
育有关工作的通知》中表示,各证券公司要加强投资者教育和
风险揭示工作。
证券公司应当按照证监会的监管要求和自律性组织的自律规则
,制定投资者教育计划、工作制度和流程,明确投资者教育的内
容、形式和经费预算,并指定一名高管和专门部门负责检查落
实情况。
通知要求证券公司按照证监会《关于要求证券公司在营业网点
建立投资者园地的通知》的要求,做好投资者园地的建设工作
。证券公司应当通过多种渠道,综合运用电视、报刊、网络等
多种方式进行投资者教育,向投资者客观充分揭示风险。
通知要求证券公司从开户环节着手风险揭示工作,向客户讲解
有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在
风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者
充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须
谨慎”的警示。
通知还要求证券公司规范账户开立、使用和管理。证券公司应
当在其合法营业场所为客户办理开户,依法为客户开立的账户
保密并妥善管理客户开户资料,严禁为客户办理或提供虚假账
户和“拖拉机账户”,不得将客户的账户提供给他人使用。
通知称,证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为:从事销售
非上市股票等非法证券活动;接受经纪业务客户的全权委托从
事证券交易;在非证券营业场所为客户办理开户;为牟取佣金诱
使客户进行不必要的证券交易;以任何方式对客户证券买卖的
收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;通过设立非法网点或
者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委
托买卖证券;为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前
解冻等各类违规融资行为;为客户之间的融资提供担保、中介
服务或者其他便利。
针对当前新入市投资者较多、市场交易活跃的情况,证监会要
求证券公司采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加
开户工作人员等措施,缓解开户压力,提高开户质量和效率。 |
